文/北京集佳知识产权代理有限公司 王杉

　　在经济全球化背景下，企业进行海外专利布局越来越重要，但高昂的申请成本与复杂的审查标准构成了挑战。PCT体系不仅为申请人提供了决策缓冲期，更通过多种修改可能性赋予专利文件优化的空间。

　　本文主要讨论PCT申请的申请文件，即说明书、权利要求书和附图在各个阶段的修改。

　　一、PCT制度的概述

　　PCT全称——Patent Cooperation Treaty，专利合作条约

　　1.传统专利制度

　　本国专利申请后12个月内提交多件国外申请，根据《巴黎公约》要求优先权。

　　2.PCT制度

　　本国专利申请后12个月内根据PCT提交国际申请，要求《巴黎公约》优先权，“国家阶段”在30个月时开始。

　　摘自WIPO的《专利合作条约（PCT）研讨会资料》

　　通过PCT制度，申请人可大幅降低初期负担，同时保留全球布局的灵活性。

　　二、PCT申请文件的修改机会

　　（一）修改申请文件的缺陷

　　在提交申请之后发现申请文件中的缺陷，即遗漏或错误提交说明书、权利要求书或附图时，可以进行援引加入或进行补充/更正。

　　通过援引加入（Incorporation by Reference）来修改申请文件的条件是必须已在原始申请日要求优先权并且优先权申请含有正确的内容。需要自申请日起或者自补正通知书（《遗漏部分通知》（Notice of Omitted Parts））起两个月向受理局（RO）提交相关文件，包括：遗漏的页面或正确的页面，在先申请文件副本，指明涉及部分在优先权文件中何处。

　　•如果成功援引加入遗漏的或正确的内容，则该内容将被视为已经包含在原始提交的国际申请中并且原国际申请日维持不变。错误提交的内容保留在申请中（作为申请的一部分公布）。

　　•如果援引加入的要求未全部满足（例如遗漏项目或部分未完全包含于在先申请中），则修改被视为补充/更正，国际申请日将变为较晚的申请日（遗漏的或正确的文件的收到日），错误提交的内容会从申请中移除（不会公开）；否则申请人也可以请求将遗漏部分或正确的部分不予考虑，从而维持原国际申请日。

　　还要说明的是，通过援引加入机制补交遗漏内容后，进入国家阶段时需明确声明国际阶段援引加入的具体内容（如段落、附图编号等）以及对应的优先权文件出处（优先权申请号、日期等）。此外，援引加入的内容必须一并翻译，且与原始优先权文件一致。

　　案例1：申请人错误地提交了PCT申请的附图（图个数和内容相差极大），在进入国家阶段想将附图修改为与优先权申请的附图一致。

　　在本案中，申请人无法在进入国家阶段对附图进行修改，因为进入国家阶段的修改不应超出国际申请提出时对发明公开的范围。

　　在此情况下，申请人可尝试请求PCT申请的受理局发出通知书，以获得在进入国家阶段之前在国际阶段修改附图的机会。如果成功援引加入正确的内容，则该内容将被视为已经包含在原始提交的国际申请中，从而基于该内容可进行国家阶段的附图修改。

　　（二）申请文件的实质性内容修改

　　除了修改申请文件的缺陷外，按照PCT条约及其细则的规定，申请人可通过国际阶段和国家阶段的多次修改机会优化专利申请文件的实质性内容。以下分阶段进行详细说明。

　　1.国际阶段

　　国际阶段包括由国际检索单位进行的国际检索（Chapter I）和由国际初步审查单位进行的国际初步审查（Chapter II），修改机会如下：

　　（1）Chapter I阶段的修改——根据条约第19条的修改

　　适用条件：在收到国际检索报告（ISR）后；

　　修改范围：仅权利要求书；

　　时间窗口：在国际检索报告寄出之日起2个月或者自优先权之日起16个月内（以后到期日期为准）有一次提交机会；

　　提交对象：国际局（IB）；

　　作用：快速回应ISR中的负面结论（如新颖性/创造性缺陷）。将会作为国际申请的一部分，与原始提交的权利要求书一起在18个月时公布。通常为了更好地确定临时保护范围，公布的文本将包含第19条修改后的权利要求。

　　（2） Chapter II阶段的修改——根据条约34条的修改

　　适用条件：在国际初步审查（Chapter II）程序中；

　　修改范围：权利要求书、说明书、附图；

　　时间窗口：自优先权之日起22个月或国际检索报告传送之日起3个月内（以后到期日期为准）提出，修改可在国际初步审查报告（IPER）出具前多次提交（通常截止至28个月内）；

　　提交对象：国际初步审查单位（IPEA）；

　　作用：通过修改回应国际检索单位（ISA）的书面意见（WO/ISA）或IPEA的临时意见，争取更有利的国际初步审查报告（IPER）结论。

　　根据条约34条的修改文本会作为国际初步审查报告的附件一并公布，如申请人想要在进入国家阶段时指明依据34条修改内容进行审查，则需确保相应译文与国际初步审查报告附件保持一致。

　　案例2：申请人在国际阶段提交了34条修改，并随后进行多次修改。

　　优先权日：2023年2月16日

　　国际申请日：2024年2月13日

　　本案申请人在收到不太乐观的国际检索报告（ISR/WO）后，选择了启动Chapter II程序。经过申请人与国际初步审查单位的审查员进行了多轮有效沟通（两次书面修改+一次电话讨论），最终将审查结果从最初的负面意见转变为正面的国际初步审查报告（IPRP Chapter II）。这份报告将有助于该申请在后续进入中国等国家阶段时的审查，可能加快审查进程并提高授权概率。

　　2.国家阶段

　　在进入国家阶段前，申请人可结合国际检索报告、可选的国际初步审查报告、目标市场法律及商业需求，制定系统性修改方案以及针对各国专利实践做适应性修改。

　　根据条约第28条的修改：未请求Chapter II时，向指定局（DO）提交修改。（如今，提交PCT申请时通常会自动指定所有缔约国）

　　根据条约第41条的修改：请求Chapter II后，向选定局（EO）提交修改。

　　第28条和第41条规定内容实质上一致。*

　　*“指定局”和“选定局”本质上是同一个国家专利局在不同PCT程序阶段的称呼，其核心区别在于申请人是否要求了国际初步审查（Chapter II）

　　修改范围：权利要求书、说明书和附图

　　时间窗口：通常在国家专利局提交国家阶段申请文件的同时提交

　　提交对象：指定局/选定局

　　根据《专利合作条约》第 19条、第34 条、第28条及第41条的修改均不应超出国际申请提出时对发明公开的范围。

　　修改机会对比表

　　三、总结

　　PCT体系通过国际阶段和国家阶段的多重修改机会可以修正PCT申请文件中的缺陷以及针对该申请使申请人的利益最大化。尤其是通过阶段性修改（如国际公布前，ISR后、IPER前、国家审查前）逐步完善文本，节省成本且高效地提升在各个国家授权率。

　　本文内容仅为笔者基于搜集的资料和专利实践撰写而成，涉及对PCT申请过程中修改机会的一般性介绍。具体操作需依据各国法律法规、PCT实施细则及官方指南，并建议在专业专利代理师或律师的指导下进行。

　　参考资料：

　　1.专利合作条约（PCT）研讨会资料 https://www.wipo.int/documents/d/pct-system/docs-zh-pct-seminar.pdf

　　2.《PCT申请人指南》https://www.wipo.int/zh/web/pct-system/guide/index